在反腐敗高壓態(tài)勢(shì)下，仍有少數(shù)黨員干部心存僥幸，收受賄賂手段更趨隱蔽，如以借為名收受或索取好處。對(duì)此需要透過(guò)現(xiàn)象看本質(zhì)，從涉案財(cái)物性質(zhì)、以借為名受賄的特殊情形以及索賄情節(jié)認(rèn)定等多方面進(jìn)行綜合考慮、準(zhǔn)確定性。
有這樣一起案例。趙某系A(chǔ)市B區(qū)住建局工作人員，負(fù)責(zé)該區(qū)征收拆遷相關(guān)業(yè)務(wù)的招投標(biāo)工作。趙某常年沉溺于高檔消費(fèi)，為獲得足夠資金支持，2020年5月，其以父親患重病急需用錢為由，向在B區(qū)承接舊城改造和房屋拆除項(xiàng)目的企業(yè)老板甲、乙二人分別提出借款50萬(wàn)元。趙某認(rèn)為自己在B區(qū)征收拆遷項(xiàng)目招投標(biāo)過(guò)程中為甲、乙二人提供過(guò)幫助，二人此后在項(xiàng)目承接等方面依舊需要自己的幫助，他們必然不會(huì)拒絕借款，且也不會(huì)要求歸還。
甲此前就因趙某的幫助向其表示“想感謝一下”，在趙某提出借款要求后，就明白趙某實(shí)際上是向自己要錢，但甲認(rèn)為趙某作為普通工作人員不值得輸送50萬(wàn)元，故謊稱自己身邊僅有20萬(wàn)元現(xiàn)金，并表示贈(zèng)與趙某不必歸還。趙某為掩飾行徑，向甲出具了載明借款20萬(wàn)元的無(wú)簽字打印版借條，借條中約定借款期限為一年，直至案發(fā)，趙某未歸還款項(xiàng)。
乙在聽(tīng)到趙某借款要求后，雖不情愿，但礙于趙某與自己的業(yè)務(wù)有直接的職務(wù)關(guān)聯(lián)性，故同意向趙某借款50萬(wàn)元。趙某為掩飾行徑，向乙出具了載明借款50萬(wàn)元的無(wú)簽字打印版借條，借條中約定借款期限為一年，獲得該50萬(wàn)元后，趙某即用于揮霍享樂(lè)。借款期滿后乙曾先后3次向趙某催討上述錢款，但趙某無(wú)任何歸還的意思表示，乙認(rèn)識(shí)到趙某不準(zhǔn)備歸還錢款，因擔(dān)心催討會(huì)得罪趙某，影響自己的業(yè)務(wù)，故直至案發(fā)，未再向趙某催討上述款項(xiàng)。
一、準(zhǔn)確認(rèn)定上述款項(xiàng)的性質(zhì)
本案中趙某在甲、乙二人處取得的70萬(wàn)元屬于受賄款還是借款，需要正確甄別趙某的行為是正常民間借貸還是以借為名的受賄行為。
最高人民法院《全國(guó)法院審理經(jīng)濟(jì)犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)要》規(guī)定：“國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，以借為名向他人索取財(cái)物，或者非法收受財(cái)物為他人謀取利益的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為受賄。具體認(rèn)定時(shí)，不能僅僅看是否有書面借款手續(xù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)以下因素綜合判定：（1）有無(wú)正當(dāng)、合理的借款事由；（2）款項(xiàng)的去向；（3）雙方平時(shí)關(guān)系如何、有無(wú)經(jīng)濟(jì)往來(lái)；（4）出借方是否要求國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利為其謀取利益；（5）借款后是否有歸還的意思表示及行為；（6）是否有歸還的能力；（7）未歸還的原因；等等。”筆者認(rèn)為，結(jié)合本案，可以從以下幾個(gè)方面判斷該款項(xiàng)性質(zhì)。
首先，借款事由及款項(xiàng)去向。正常的民間借貸，通常具有正常和急需的用途，款項(xiàng)去向與借款事由應(yīng)當(dāng)是相符的。本案中，趙某為了能夠向甲、乙兩人借款，編造了父親患重病急需用錢這一虛假的、看似合理的事由，在取得相應(yīng)款項(xiàng)后卻將錢款用于日常揮霍。也就是說(shuō)，趙某既不具備真實(shí)、合理的借款事由，也未對(duì)相關(guān)錢款進(jìn)行正當(dāng)、合理的使用，由此可以判斷趙某無(wú)借款的真實(shí)需要，這一點(diǎn)是有別于正常民間借貸行為的。
其次，當(dāng)事人雙方關(guān)系。正常的民間借貸，當(dāng)事人雙方通常具有一定的互相信任基礎(chǔ)，可以支撐大額的借款往來(lái)。本案中，甲、乙作為趙某的管理服務(wù)對(duì)象，除了工作上的聯(lián)系，與趙某沒(méi)有任何交集，這樣的關(guān)系決定了趙某與甲、乙之間缺乏借貸關(guān)系賴以存在的信任基礎(chǔ)。實(shí)際上，甲、乙是考慮到趙某作為與自身業(yè)務(wù)有職務(wù)關(guān)聯(lián)性的公職人員，出于感謝趙某的幫助或擔(dān)心得罪趙某的心理而將錢款交付趙某，這一點(diǎn)同樣有別于正常民間借貸行為。
再次，歸還款項(xiàng)的意思表示和行為。正常的民間借貸，借款人通常都具有歸還借款的意思表示及相關(guān)行為，即便不能及時(shí)還款，也會(huì)通過(guò)支付部分利息、重新出具借條等方式以請(qǐng)求延期歸還。本案中，趙某為滿足超出自身購(gòu)買能力的消費(fèi)需求，明知自己無(wú)償還能力仍向甲、乙借款，且認(rèn)為甲、乙二人不會(huì)向自己催討錢款，故其主觀上不存在歸還的意圖。客觀上，趙某出具的無(wú)簽字打印版借條，本身無(wú)法律效力，趙某所借錢款遠(yuǎn)超出自身還款能力，并將錢款全部用于揮霍使用，無(wú)歸還欠款可能性，其事后的確也沒(méi)有歸還的意思表示和實(shí)際還款行為。以上充分說(shuō)明了趙某是以占有錢款為目的向甲、乙索要錢款的，這有別于正常民間借貸行為。
通過(guò)上述各種基礎(chǔ)性事實(shí)，可以認(rèn)定趙某與甲、乙二人之間的所謂借款行為，其實(shí)質(zhì)是趙某以借為名受賄的犯罪行為。
二、準(zhǔn)確辨析以借為名受賄的特殊情形
值得注意的是，在趙某向乙以借為名受賄的犯罪情節(jié)中，是存在有別于一般以借為名受賄的特殊情形的，即行受賄合意未在款項(xiàng)交接之時(shí)達(dá)成的情況下，如何認(rèn)定受賄。
本案中，趙某無(wú)向乙歸還借款的意愿，也沒(méi)有歸還借款的能力，其向乙借款的行為基于非法占有目的，本質(zhì)上是以借為名的索要。趙某主觀上具有受賄的故意，客觀上實(shí)施了利用職務(wù)便利索取乙財(cái)物的行為，在其收到乙50萬(wàn)元時(shí)，已具備受賄的犯罪構(gòu)成要件。對(duì)乙來(lái)講，其礙于趙某與自己業(yè)務(wù)的職務(wù)關(guān)聯(lián)性，向趙某出借50萬(wàn)元，借款時(shí)不具有行賄故意，但在借款期滿后曾向趙某進(jìn)行催討，且在意識(shí)到趙某無(wú)歸還意圖后，基于趙某職權(quán)因素，最終主動(dòng)放棄對(duì)債權(quán)的主張，本質(zhì)上轉(zhuǎn)變?yōu)闄?quán)錢交易性質(zhì)。綜上，在借款時(shí)趙某具有受賄故意且實(shí)際取得財(cái)物，雖然乙當(dāng)時(shí)缺乏行賄故意，但后來(lái)在催要未果后放棄債權(quán)行為系對(duì)趙某此前行為的認(rèn)可，法理上行受賄犯罪并非完全對(duì)應(yīng)關(guān)系，故應(yīng)認(rèn)定趙某在收到借款時(shí)構(gòu)成受賄既遂。
三、準(zhǔn)確辨別趙某的行為是否構(gòu)成索賄
根據(jù)刑法規(guī)定，索賄是受賄犯罪的一種形式，即“利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物的”。判斷索賄情形是否成立，不僅要考慮是否是國(guó)家工作人員先提出財(cái)物要求，還要求索賄方的行為對(duì)相對(duì)人形成心理強(qiáng)制，使其在違背自身意愿的情形下送給受賄方財(cái)物。
本案中，趙某以借為名向甲索要錢款的行為，是趙某先提出財(cái)物要求。但甲在與趙某的交往中，已向趙某表示過(guò)“想感謝一下”，可見(jiàn)其主觀上原本就有向趙某行賄的意愿。后趙某向其索要50萬(wàn)元，盡管甲因索要數(shù)額較大，心中不情愿，但因數(shù)額原因產(chǎn)生的“不情愿”不足以達(dá)到“被迫”的心理強(qiáng)制。后甲向趙某提供20萬(wàn)元并表示不用歸還的行為，皆能體現(xiàn)甲為趙某提供錢款的主動(dòng)性、自愿性，能夠判斷出雙方是在“你情我愿、各取所需”的默契中完成權(quán)錢交易，故不宜認(rèn)定趙某對(duì)甲索賄。
而趙某收受乙50萬(wàn)元的行為則與上述情況有所區(qū)別。乙在借款期滿后曾向趙某催討，足可見(jiàn)乙無(wú)主動(dòng)、積極給予趙某錢款的意愿。后乙因意識(shí)到趙某的占有意圖，并出于“擔(dān)心得罪”的心理強(qiáng)制，“極不情愿”地被迫放棄主張債權(quán)，足以體現(xiàn)乙交付財(cái)物的被動(dòng)性、抵觸性，可認(rèn)定趙某對(duì)乙索賄。
綜上，對(duì)于以借為名型受賄，實(shí)踐中只有牢牢把握賄賂犯罪權(quán)錢交易的本質(zhì)，才能夠在復(fù)雜多變的犯罪行為中厘清罪與非罪、此罪與彼罪的界限。
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